2017证券从业《市场基本法律法规》每日一练(10.26)

来源:233网校 2017年10月26日

1.证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得、并处(  )的罚款。

A.2万元以上20万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.4万元以上40万元以下

D.5万元以上50万元以下

参考答案:B

参考解析:证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得,并处3万元以上30万元以下的罚款。

2.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有(  )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有(  )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.5;5

B.5;10

C.10;5

D.10;10

参考答案:B

参考解析:分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

3.客户融资买入证券的,应当以(  )方式偿还向证券公司融人的资金。

A.买券还券

B.直接还券

C.直接还款

D.买券还款

参考答案:C

参考解析:根据《证券公司融资融券业务管理办法》第二十一条规定,客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金。

4.根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当(  )管理。

A.合并

B.分开

C.混合

D.统一

参考答案:B

参考解析:根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。

5.下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是(  )。

A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备

B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

D.证券公司员工参与广播电视证券节目的,应当履行公司内部审批管理程序,参照有关要求,在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

参考答案:B

参考解析:监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是:不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力,不得传播虚假、片面和误导性信息,不得在证券节目中播出客户招揽内容。

6.下列关于非法集资类犯罪构成的说法中,错误的是(  )。

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体是法人

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序

参考答案:B

参考解析:非法集资类犯罪的构成包括:(1)犯罪主体包括自然人和单位。(2)犯罪主观方面是故意。(3)犯罪客体是国家金融管理秩序。(4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

7.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中,错误的是(  )。

A.侵害的客体是复杂客体

B.主体为特殊主体

C.在主观方面必须出于故意

D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

参考答案:D

参考解析:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体,包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益;主体为特殊主体,并且在主观方面必须出于故意。

8.证券登记结算公司的职能不包括(  )。

A.证券账户、结算账户的设立和管理

B.证券持有人名册登记及权益登记

C.对证券交易活动进行管理

D.受发行人委托派发证券权益

参考答案:C

参考解析:证券登记结算公司依法履行以下职能:证券账户、结算账户的设立和管理,证券确存管和过户,证券持有人名册登记及权益登记.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理,受发行人委托派发证券权益,办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务,国务院证券监督管理机构批准的其他业务,如为证券持有人代理投票服务等。

9.在中国,(  )是依据国家有关法律,经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.证券公司

D.商业银行

参考答案:B

参考解析:在中国,证券交易所是依据国家有关法律,经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

10.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币(  )万元。

A.10

B.50

C.100

D.200

参考答案:C

参考解析:证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

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(责任编辑:233网校)

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