2017证券从业《市场基本法律法规》精选试题解析(16)

来源:233网校 2017年10月16日

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自律管理措施

单选题:( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和规定,制定相应的执业规范和行为准则。

A、国务院证券管理委员会

B、中国证监会

C、中国证券业协会

D、证券交易所

【正确答案】C

【答案解析】本题考查监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和规定,制定相应的执业规范和行为准则。

证券公司投顾业务

单选题:证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起( )个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。

A、5

B、7

C、10

D、15

【正确答案】A

【答案解析】本题考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定。证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。

协会自律管理

单选题:( )是证券业的自律性组织,是社会团体法人。

A、证券业协会

B、证券交易所

C、中国证监会

D、国务院证券管理委员会

【正确答案】A

【答案解析】本题考查证券业协会的自律管理。中国证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。

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(责任编辑:233网校)

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