证券从业资格考试备考已经开始，如果你还在证券考试中苦苦摸索，如果你不善于抓住证券考试重点，如果你还想通过证券从业考试，那就赶紧报名证券取证班课程，解密机考原题，零基础签约通关，报课送教辅+VIP题库+三色笔记，考前各科发放6套>>

经纪业务法律法规

单选题：证券经纪业务的法律法规不包括( )。

A、融资融券方面的法律法规

B、证券资产管理方面的法律法规

C、证券经纪业务管理方面的法律法规

D、证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

【正确答案】B

【答案解析】本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：一是证券经纪业务管理方面的法律法规;二是证券经纪业务营业部管理方面的法律法规;三是融资融券方面的法律法规。

委托

单选题：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有()。

Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益

Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】 D

【答案解析】本题考查证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(1997年12月25日国务院、国务院证券委员会发布)第二十四条规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(1)代理投资人从事证券、期货买卖;(2)向投资人承诺证券、期货投资收益;(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

集中统一管理

单选题：证券公司应当对分支机构实行()管理。

A、分别

B、集中统一

C、合并

D、单独

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理。

禁止损害客户权益

单选题：证券公司对客户负有( )，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

A、忠诚义务

B、诚信义务

C、保证客户盈利的义务

D、保护客户财产不受侵害义务

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定。证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

推荐阅读：金融市场基础知识三色笔记 证券市场基本法律法规三色笔记

2017证券从业取证班解密机考原题，零基础签约通关，报课送教辅+VIP题库+三色笔记，立即查看>>【试听核心考点讲解>>】掌握证券考试资讯、刷题演练请下载233网校证券从业考试神器，点击进入证券从业APP下载地址>>