2017证券从业《市场基本法律法规》精选试题解析(14)

来源:233网校 2017年10月16日

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证券经纪业务制度

单选题:证券营业部负责人应当每( )年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。

A、3,10

B、5,15

C、2,20

D、1,10

【正确答案】A

【答案解析】本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

经纪业务管理制度

单选题:证券公司从事证券经纪业务,下列做法中错误的是( )。

A、不得提供虚假、误导性信息

B、不得采取不正当竞争手段开展业务

C、按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

D、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

【正确答案】C

【答案解析】本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

证券经纪业务的概念

单选题:证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务称为( )。

A、证券自营业务

B、证券承销与保荐业务

C、证券经纪业务

D、证券投资咨询业务

【正确答案】C

【答案解析】本题考查证券经纪业务的概念。证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。

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(责任编辑:233网校)

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