2017证券从业《市场基本法律法规》精选试题解析(7)

来源:233网校 2017年10月14日

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证券投资顾问要求

单选题:证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位,所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的,证券业协会将采取( )等措施。

Ⅰ.谈话提醒 Ⅱ.降职提醒

Ⅲ.责令整改 Ⅳ.行业内通报批评

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】C

【答案解析】本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位,所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的,证券业协会将采取谈话提醒、责令整改、行业内通报批评等措施。

证券投资顾问登记

单选题:证券投资顾问和证券分析师变更注册程序包括( )。

Ⅰ.提出变更请求 Ⅱ.对变更申请进行审核

Ⅲ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料

Ⅳ.证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后,证券业协会将在网站更新有关公示信息

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

【答案解析】本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。变更注册程序:(1)提出变更请求。(2)对变更申请进行审核。(3)证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料。(4)证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后,证券业协会将在网站更新有关公示信息。

保荐代表人资格

单选题:保荐代表人的注册登记事项包括( )。

Ⅰ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码

Ⅱ.保荐代表人的任职机构、职务

Ⅲ.保荐代表人的学习和工作经历

Ⅳ.保荐代表人的执业情况

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

【答案解析】本题考查保荐代表人的资格管理规定。保荐代表人的注册登记事项包括:(1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码;(2)保荐代表人的联系电话、通讯地址;(3)保荐代表人的任职机构、职务;(4)保荐代表人的学习和工作经历;(5)保荐代表人的执业情况;(6)中国证监会要求的其他事项。

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(责任编辑:233网校)

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