2017证券从业《市场基本法律法规》精选试题解析(3)

来源:233网校 2017年10月13日

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保荐人的资格

单选题:保荐人的资格及其管理办法由()规定。

A、证券公司

B、证券交易所

C、中国证券业协会

D、国务院证券监督管理机构

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

客户资产管理业务

单选题:申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。

A、已取得证券从业资格

B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

C、具备良好的诚信记录及职业操守,且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

D、具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。

保荐代表人业务培训

单选题:参训人员应当按照具体培训要求,每年度累计学时不少于( )个学时,认定为通过当年保荐代表人年度业务培训。

A、10

B、15

C、30

D、50

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查保荐代表人业务培训。参训人员应当按照具体培训要求,每年度累计学时不少于十五个学时,认定为通过当年保荐代表人年度业务培训,该学时可用于保荐代表人年检和其他类别从业人员执业证书年检。

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(责任编辑:233网校)

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