2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》预习试卷(2)

来源:233网校 2017年7月6日
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一、单项选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)

1、虚报注册资本取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额(  )的罚款。

A.10%以上15%以下

B.5%以上15%以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上50万元以下

参考答案:B

参考解析:参见《公司法》第一百九十八条规定。

2、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中,错误的是(  )。

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务

B.接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分,广泛、合理的调查

D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料

参考答案:B

参考解析:接受委托的,财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责,同时,可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。

3、下列融资保证金比例的公式正确的是(  )。

A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%

B.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%

C.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%

D.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%

参考答案:A

参考解析:融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%。

二、组合型选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

1、境内自然人申请开立证券账户,需提供的材料有(  )。

Ⅰ.本人有效身份证明文件及复印件

Ⅱ.单位介绍信或街道证明

Ⅲ.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》

Ⅳ.住址证明

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:境内自然人申请开立证券账户,由客户本人填写《自然人证券账户注册申请,表》,并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

2、下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有(  )。

Ⅰ.犯罪主体是一般主体 Ⅱ.犯罪主观方面是无意

Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序 Ⅳ.犯罪主观方面是故意

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:在非法集资类犯罪构成中,犯罪主观方面是故意,选项Ⅱ错误。

3、客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括(  )。

Ⅰ.融资融券业务申请表

Ⅱ.有效身份证明文件

Ⅲ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

Ⅳ.融资融券担保人证明

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:B

参考解析:客户申请融资融券业务时。应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

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