2016年证券从业《证券市场基本法律法规》强化提分卷(2)

来源:233网校 2016年10月20日

  2016年证券从业《证券市场基本法律法规》强化提分卷更新,更多证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》复习资料:【证券市场基本法律法规在线测试】、【证券市场基本法律法规考点精讲

  单项选择题

  第1题:(  )可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.中国证券业协会

  D.中国证监会

  第2题:中国证券业协会应当在(  )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  第3题:取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是(  )。

  A.所在机构组织的培训

  B.协会远程系统的培训

  C.所在辖区地方证券业协会组织的培训

  D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

  第4题:公司犯提供虚假财务会计报告罪,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处(  )有期徒刑或者拘役。

  A.3年以下

  B.3年以上

  C.5年以下

  D.5年以上

  第5题:自股东会会议决议通过之日起60日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起(  )日内向人民法院提起诉讼。

  A.30

  B.45

  C.60

  D.90

  第6题:(  )是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

  A.证券自营业务

  B.证券经纪业务

  C.证券承销业务

  D.证券发行业务

  第7题:证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期问,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起(  )个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  第8题:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括(  )。

  A.客户财产与收入状况

  B.客户的家庭情况

  C.证券投资经验

  D.投资需求与风险偏好

  第9题:(  )包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

  A.证券账户管理

  B.证券委托买卖

  C.证券业务监督

  D.证券运营管理

  第10题:证券公司办理(  ),可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  A.集合资产管理业务

  B.定向资产管理业务

  C.证券自营业务

  D.证券经纪业务

  完整版试题及答案在线测试>>2016年证券从业《证券市场基本法律法规》强化提分卷(2)

展开加载全文
一键安装官方客户端

重要资讯及时推送,阅读更流畅

(责任编辑:233网校)

2017年证券从业精讲班
全面梳理教材知识点,拿下60%基础考分

3114 人学习 热门课程
相关推荐
精品课程新用户送600元大礼包

2017年证券从业考试辅导精讲班

课程推广
3114人学习 免费试听更多