证券从业

2019年证券从业《法律法规》真题考点:持股5%以上股东

来源:233网校 2019年6月11日 字号

为了大家更好的复习备考证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年3-4月证券从业法律法规科目的的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。

【真题考点】关于成为持有证券公司5%以上股权的股东的规定

【考纲要求】了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定

【所属章节】第一章 证券公司监督管理条例 第七节 证券公司监督管理条例

【考点提炼】

(一)不得成为证券公司持股5%以上股东、实际控制人的情形

1、故意犯罪被判处刑罚,执行完毕未逾3年

2、净资产及负债比例要求 (1)净资产低于实收资本50%(2)负债达到净资产50%

3、不能清偿到期债务

4、其他情形

(二)应当事先告知并报国务院证券监督管理机构批准的情形

1、认购或受让股份后,持股比例达到5%

2、以各种方式,实际控制比例达到5%以上股权

*未经国务院证券监督管理机构批准,禁止委托他人或接受他人持有或管理证券公司股权

*证券公司不得约定不按照出资比例行使表决权

【2019.3真题测试】

因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年的张某,不得成为证券公司的()

A. 持股5%以上的股东

B. 客户

C. 合格投资者

D. 外聘顾问

参考答案:A

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