证券从业

2019年证券从业《法律法规》真题考点:内幕交易行为认定

来源:233网校 2019年5月27日 字号

为了大家更好的复习备考证券从业《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年3-4月证券从业该科目的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。

【真题考点】内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定

【考纲要求】掌握内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定

【所属章节】第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第二节 证券二级市场

【考点提炼】

内幕交易、泄露内幕信息,是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的行为。

认定内幕交易行为,要从时间吻合程度、交易背离程度、利益关联程度等方面认定“相关交易行为明显异常”。

【2019.4真题测试】

根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,认定内幕交易行为,要从()等方面认定“相关交易行为明显异常”。

Ⅰ.时间吻合程度Ⅱ.交易背离程度Ⅲ.利益关联程度Ⅳ.投资收益状况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

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