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证券从业《法律法规》高频数字考点:第一章

来源:233网校 2019-02-21 11:00:00 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第一章:证券市场基本法律法规。本章内容主要是证券市场的法律法规体系、公司法、合伙企业法、证券法、证券投资基金法、期货交易管理条例、证券公司监督管理条例。涉及到了很多的法律、法规、部门规章等,包括了很多的数字、比例、金额等内容。

一、处罚方面  

5%~15% 

①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的,对该公司,处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款; 

②公司的发起人、股东虚假出资,未交付或未按期交付资产的,5%~15%的罚款;

③公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,5%~15%的罚款。  

 3~30万 

交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实,对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款;

5~50万 

①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以5~50万的罚款; ②违反公司法规定另立会计账簿的,由县级以上人民政府责令改正,处5~50万的罚款; ③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开,或者未对基金资产实行分账管理的,处理5~50万元的罚款(直接负责人是3~30万罚款);  

 5~20万 

外国公司擅自在中国境内设立分支机构的,由公司登记机关责令改正或关闭,并处以5~20万罚款;

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