证券从业

证券从业《法律法规》新增考点:信息隔离墙制度

来源:233网校 2019年2月20日 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章第一节 公司治理、内部控制与合规管理为新增内容。考试大纲要求熟悉各主体在证券公司信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。

考点解析:各主体在证券公司信息隔离墙制度建立和执行方面的职责

人员

职责

董事会和经营管理主要负责人

对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

各业务部门和分支机构负责人

对本部门和本机构执行有效性承担管理责任

证券公司工作作人员

对本人在职业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

合规总监和合规部门

负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询、培训等职责

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