证券从业

证券从业《法律法规》新增考点:敏感信息管理原则和要求

来源:233网校 2019年2月20日 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章第一节 公司治理、内部控制与合规管理为新增内容。考试大纲要求熟悉证券公司合规管理基本制度的有关内容。

考点解析:证券公司合规管理基本制度的有关内容

①树立内控意识和制度文化环境。

②采取有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为,确保客户资产的安全完整。

③动态监控净资本、动态监控风险,确保净资本符合有关监管指标的要求。

④加强法人统一管理,合理授权、逐级问责、监督检查、考核奖惩,应当采取书面形式。

⑤主要业务部门建立隔离墙制度,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询业务相对独立。电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任,资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。

⑥大力加强自有资金和客户资金的风险控制,建立畅通高效的信息交流渠道和重大事项报告制度。

⑦充分发挥会计的核算监督职能,建立完备的业务台账系统,通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证,防止账外经营、账目不清。

⑧按照专人管理、相互牵制、适当审批、严格等级的原则,加强对合同、票据、印章、密押等的管理;重要合同和票据连号控制、作废控制、空白凭证控制及领用登记控制等专门措施。

⑨加强对各类档案包括各种会议记录及法规制度档案的保管分类。

⑩建立危机处理机制和程序。

设立严密有效的三道业务监控防线。

第一道:重要一线以双人、双岗、双责为基础,并加强对单人单岗业务的监控。与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位,应当实行双人负责制。

第二道:相关部门、岗位间相互制衡、监督。不同部门应有明确的职责分工,不相容职务适当分离。

第三道:建立独立的监督检查部门,实施全面的监控、检查、反馈。

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