证券从业

证券从业《法律法规》新增考点:合规经营基本原则和要求

来源:233网校 2019年2月10日 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章第一节 公司治理、内部控制与合规管理为新增内容。考试大纲要求掌握证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求。

考点解析:证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求

1、合规管理的基本原则:独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

2、证券公司合规经营应遵守的基本要求

(一)主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则;

(二)积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;

(三)根据公司要求,签署并信守相关合规承诺;

(四)在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;

(五)在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险;

(六)发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告;

(七)出现合规风险事项时,积极配合公司调查,并接受公司问责,落实整改要求。

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