证券从业

证券从业《法律法规》新增考点:合规管理及合规风险

来源:233网校 2019年2月9日 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章第一节 公司治理、内部控制与合规管理为新增内容。考试大纲要求熟悉证券公司合规、合规管理及合规风险的概念。

考点解析:证券公司合规、合规管理及合规风险的概念

证券公司的合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及舰范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。

合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。

合规风险指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。合规风险是法律风险、市场风险、信用风险、流动性风险、特别是操作风险存在和表现的诱因。

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