证券从业

证券从业《法律法规》新增考点:合规管理基本制度

来源:233网校 2019年2月8日 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章第一节 公司治理、内部控制与合规管理为新增内容。考试大纲要求熟悉证券公司合规管理基本制度的有关内容。

证券公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。

1、明确合规管理的目标、基本原则、机构设施及其职责、履行保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。

2、制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理。

3、制定工作人员执行行为准则。

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