证券从业

证券从业《法律法规》新增考点:内控监督、检查与评价

来源:233网校 2019年2月8日 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章第一节 公司治理、内部控制与合规管理为新增内容。考试大纲要求了解对证券公司内部控制的监督、检查与评价机制。

考点解析:对证券公司内部控制的监督、检查与评价机制

1.董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任。

2.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷。

3.经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构,组织实施各类风险的识别与评估,建立健全有效的内部控制机制和内部控制制度。

4.业务部门和分支机构的负责人负责对其业务范围内的具体作业程序和风险控制措施进行自我检查和评价。

5.直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷,并及时加以纠正。

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