证券从业

证券从业《证券法律法规》新增考点:公司治理的基本要求

来源:233网校 2019年2月2日 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章第一节 公司治理、内部控制与合规管理为新增内容。考试大纲要求熟悉证券公司治理的基本要求。

证券公司治理的基本要求

1、建立健全“三会一层”(股东大会、董事会、监事会、经理层)的组织架构,明确职责划分。

2、不得侵犯客户合法权益。证券公司对客户负有诚信义务,不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产、托管在公司的证券。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益。

3、建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。如《证券公司监督管理条例》的相关规定。

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