证券市场法律法规高频考点:证券公司开展中间介绍业务

来源:233网校 2018年4月29日

2018证券市场基本法律法规高频考点:证券公司开展中间介绍业务的业务范围

证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:

(1)协助办理开户手续。

(2)提供期货行情信息、交易设施。

(3)中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:

(1)介绍业务的范围。

(2)执行期货保证金安全存管制度的措施。

(3)介绍业务对接规则。

(4)客户投诉的接待处理方式。

(5)报酬支付及相关费用的分担方式。

(6)违约责任。

(7)中国证监会规定的其他事项。

高频考题

以下关于证券公司从事中间介绍业务说法正确的是( )。

I.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金

II.证券公司从事介绍业务不得代理客户进行期货交易、结算或者交割

III.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

IV.证券公司只能接受其全资拥有或控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务

A:I、 III

B:I、 II 、III 、IV

C:I 、II 、III

D:II、 IV

答案:B

解题思路:综合考察证券公司从事中间介绍业务的相关知识。

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