证券市场法律法规考点:资产管理业务禁止行为的有关规定_证券从业 _ 233网校

证券市场法律法规考点:资产管理业务禁止行为的有关规定

来源:233网校 2018年4月22日

2018证券市场基本法律法规高频考点:资产管理业务禁止行为的有关规定

证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为:

(1)挪用客户资产。

(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。

(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。

(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益。

(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益。 (7)以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易。

(8)内幕交易或者操纵市场。

(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

高频考题

证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。

I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

II. 挪用客户资产

III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

IV. 操纵市场

A:I、 II 、III

B:II、 III、 IV

C:I、 II、 III 、IV

D:I、 IV

答案: C

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