证券市场法律法规考点:发行与承销业务的内部控制规定

来源:233网校 2018年4月20日

2018证券市场基本法律法规高频考点:证券公司发行与承销业务的内部控制规定

发行业务:主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列情形之一的询价对象不得配售股票:

1、 采用询价方式定价但未参与初步询价。

2、 询价对象或股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

3、 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

4、 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

承销业务:

发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确的承销基数。采用包销方式的,应当明确包销责任,采用代销方式的,应当约定发行失败后的处理措施。

证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团队承销的,组成承销团的承销商应当签订承销团协议,由主承销商负责组织承销工作。

承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动,不得进行虚假承销。

高频考题

发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确的承销基数。采用( )方式的,应当约定发行失败后的处理措施。

A:包销

B:代销

C:经销

D:传销

答案:B

解题思路:发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确的承销基数。采用包销方式的,应当明确包销责任;采用代销方式的,应当约定发行失败后的处理措施。

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