2018证券市场法律法规考点:建立健全经纪业务管理制度

来源:233网校 2018年4月18日

2018证券市场基本法律法规高频考点:证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定

1.证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。

2.证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

3.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。

4.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为。

5.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保障证券营业部规范、平稳、安全运营。

高频考题

证券公司从事证券经纪业务,下列做法中不正确的是( )。

A:应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B:不得提供虚假、误导性信息

C:不得采取不正当竞争手段开展业务

D:按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

答案:D 

解题思路:证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一的管理。因此,D 项说法错误,其余三项说法正确。

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