2018证券市场法律法规高频考点:证券投资咨询人员分类

来源:233网校 2018年4月4日

2018证券市场基本法律法规高频考点:证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定

证券投资咨询人员类别包括两种:专业证券投资咨询机构的咨询人员;证券经营机构研究部门的咨询人员。

证券投资咨询人员类别包括两种:专业证券投资咨询机构的咨询人员;证券经营机构研究部门的咨询人员。

证券投资咨询人员的申请条件:

申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件: 

(1)通过了“证券市场基础知识”和“证券投资分析”科目取得证券从业资格。 

 (2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。 

 (3)具有中华人民共和国国籍。 

 (4)具有完全民事行为能力。 

 (5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。 

 (6)具有从事证券业务2年以上的经历。 

 (7)未受过刑事处罚。 

 (8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。 

 (9)品行端正,具有良好的职业道德。 

 (10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件

高频考题

证券投资咨询人员可以分为( )。

I.专业证券投资咨询机构的咨询人员

II.证券经营机构研究部门的咨询人员

III.取得证券业从业资格证的人员

IV.证券公司负责人

A:I 、II

B:III、 IV

C:II、 III 、IV

D:I、 II 、III

答案:C

解题思路:申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括:(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。(2)证券经营机构研究部门的咨询人员。

推荐阅读:金融市场基础知识三色笔记 证券市场基本法律法规三色笔记

2018证券从业取证班解密机考原题,零基础高效通关,报课送教辅+VIP题库(各科发布4套押题试卷)+三色考点,立即查看>>【试听考点讲解>>】【下载APP掌上刷题>>

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,233网校网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准! (责任编辑:233网校)

证券从业题库(181563试题) 233网校客户端
  • 模拟试题140511试题

  • 章节练习12149试题

  • 离线做题不连网,流畅做题

    省流量
  • 历年真题15959试题

一键安装做题累计下载用户:365万+

QQ群:202291661学霸集结,互动交流

一键加群

2018证券专项取证班(重学保障)
名师解密机考真题,送VIP题库+计算题专项突破,享免费重学保障,零基础高效通关

2189 人学习 热门课程
相关推荐
精品课程新用户送600元大礼包

2018年证券从业考试辅导精讲班

课程推广
2123人学习 免费试听更多