2018证券市场法律法规高频考点:证券投资咨询人员规定

来源:233网校 2018年3月18日

2018证券市场基本法律法规高频考点:证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定

(一)一般性禁止行为

1.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。

2.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。

3.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。

4.从事与其履行职责有利益冲突的业务。

5.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

6.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。

高频考题

证券投资咨询人员可以分为( )。

I.专业证券投资咨询机构的咨询人员

II.证券经营机构研究部门的咨询人员

III.取得证券业从业资格证的人员

IV.证券公司负责人

A:I 、II

B:III、 IV

C:II、 III 、IV

D:I、 II 、III

答案:C

解题思路:申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括:(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。(2)证券经营机构研究部门的咨询人员。

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