2018证券市场法律法规高频考点:为客户开立证券账户管理

来源:233网校 2018年3月17日

2018证券市场基本法律法规高频考点:证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定

证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定如下:

(1)证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。 

(2)同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案;证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

高频考题

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户()进行审查。

I .收入状况

II .职业状况

III .申报的姓名或者名称

IV. 身份的真实性

A:I、 II 

B:III、 IV 

C:I 、II 、III 、IV 

D:I、 II 、IV

答案:B

解题思路:证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查,同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。

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