2018证券市场法律法规:证券公司设立事业务范围的规定

来源:233网校 2018年3月16日

2018证券市场基本法律法规高频考点:证券公司设立事业务范围的规定

证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量,对其业务范围进行调整。

高频考题

证券公司设立时,其业务范围应当与其( )相适应。

I .内部控制制度

II. 合规制度

III .人力资源状况

IV. 财务状况

A:I、 II、 III、 IV 

B:I 、III、 IV 

C:II 、IV 

D:I 、II、 III

答案:A

解题思路:证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

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