证券市场基本法律法规考试必背内容:时间篇

来源:233网校 2017年9月25日

日:

①证券公司应逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

2日:

①当客户维持担保比例低于130%,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。

②个人申请保荐代表人资格,在申请期间申请文件内容发生重大变化的,应自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新材料

3日:

①协议收购上市公司时,达成协议,收购人必须在3日内将该收购协议向国务院 及证监会做出

②证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将事实和理由书面报告国务院

③证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,自开户之日起3个交易日报证券交易所备案

④当投资者通过证券交易所的证券交易,持有一个上市公司已发行的股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所处书面报告,通知该上市公司持股情况,并予以公告

5日:

①财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议,应终止5个工作日向证监会报送。财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》应在5个工作日内向证监会报告

②证券公司应当在代销合同签署5个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备说明书

④上海证券交易所规定,各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务,集合资产管理计划使用的专用交易单应归其名下,并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所办理手续

⑤为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票。

⑥保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记

⑦证券账户注册资料的变更,审核通过后,中国结算公司于5个工作日内更变相应注册资料,经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人

⑧面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动,主办人应至少提前5个工作日,向举办地证监会提出书面申请。

每周:

①证券公司、托管机构应当按照资产管理合同约定的时间和方式至少每周披露一次集合计划份额的净值

10日:

①会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励、处罚的决定文书之日起10个工作日向协会诚信管理系统申报,查询申请符合条件、材料备齐,中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。诚信信息自该记录生成之日起保存5年。

②从业人员取得执业证书后,辞职或不为原聘用机构所聘用,或其他原因解除劳动合同,原聘用机构应10日内向协会报告,由协会变更。取得执业证书的从业证券变更聘用机构,新聘用机构应在10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记

⑤担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起10日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

⑥股份有限公司的董事会定期会议,每年度至少召开两次,每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。

⑦投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案

15日:

①经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制时间不得超过15个交易日,案情复杂的,可延长至30个交易日

②收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约,财务顾问应督促收购人立即公告。收购上市公司的行为结束后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构 和证交所

③证券公司代销证券的,应当在代销期满后15日后,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构的备案

④国务院证券监督管理机构在调查操纵市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但调查期限不得超过 15 个交易日。

⑤证券公司设立申请获得批准后,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

⑥协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请

⑦在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。在持续督导期间,财务顾问接触委托协议的,委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导

20日:

①其他股东自法院通知之日起满20日不行使优先购买权,视为放弃

②对要求审查董事、监事任职资格的申请,国务院 自受理之日起20个工作日做出

③中国证监会依法受理、审查文件。对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日(保荐机构45个工作日)。协会在收到完整的投资主办人申请材料后20日内完成注册。

④股份有限公司的财务会计报告应在召开股东大会年会的前20日前置备于本公司

⑤中国证券业协会在收到完整申请材料20日后完成证券公司客户管理业务投资主办人执业注册

30日:

①对设立、收购、撤销境内分支机构,变更境内分支机构营业场所,或停业、解散、破产的申请国务院监督管理机构自受理30个工作日做出

②从业人员符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件,中国证券业协会应自收到申请之日起向中国证监会备案,颁发执业证书,对机构提交的执业证书申请表30日内审核完毕

③中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,协会在收到完整资料后30日内审核完毕。关于证券投资顾问和证券分析师的注册登记,中国证券业协会在收到完整申请资料后30日内审核完毕

④收购要约的期限不得少于30日,并不得超过60日

⑤有限责任公司股东应就其股权转让事项书面通知其他股东,其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复,视为同意(20日不行使优先购买权,视为放弃)

⑥股份有限公司采用募集设立方式的,在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后,发起人应当在30日内主持召开公司创立大会。在创立大会结束后30日内,向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记

⑦证券交易所应于每年6月30日和12月31日过后的30天内,向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

⑧首次注册申请和变更注册申请,证券业协会都是在收到完整材料后30日内审核完毕

40日:

①担任发行人股票首次公开发行的主承销商自确定并公告发行价格之日 40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告

45日:

①中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内做出(保荐人20个工作日)

②对变更业务范围、公司章程中的重要条款或要求审查高管,自受理之日起45个工作日

60日:

①自股东会议决议通过之日起60日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼

②证券公司应当在每年度结束之日起60日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案

③集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内,按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案

季:

①证券公司应按季编制客户资产管理业务的报告,报中国证券业协会备案

2个月:

①上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告

②证券公司的法定代表人或高管离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国监机构

3个月:

①证券公司应至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告

②对增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资本、合并、分立或要求审查股东,实际控制人资格的申请,自受理之日起3个月

③国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日其3个月内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定

④证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明

⑤证券公司应当在审计结束后3个月内,将证券营业部负责人离任审计报告证券营业部所在地及公司住所地证监局备案

6个月:

①设立有限责任公司预先核准的公司名称保留期为6个月

②对在境内设立证券公司或境外设立、收购或参股证券经营机构的申请,国务院 。自受理之日起6个月做出

③除证券暂行、终止交易情形外,证券金融公司向证券公司转融通期限不超过6个月

④为股票发行出具审计报告的注册会计师,在股票的承销期内和期满后6个月内,不得买卖该股票

⑤对提交存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

半年:

①证券公司应定期对介绍业务规则 的执行情况和营业部介绍业务的开展情况检查,每半年向证监会报送

②证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易时间连续计算满半年以上

③上市公司在每会计年度内半年公布一次财务会计报告

④股份有限责任公司的监事会至少每6个月召开一次

1年:

①直投子公司及下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过12个月,负债余额不得超注册资本或实缴出资的30%

②发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让

③有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议

④短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过365天的有价证券

⑤公司债券的期限为1年以上

⑥证券公司申请保荐机构提交的材料中:经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年净资本计算表、风险资本准备表和风险控制指标监管报表

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(责任编辑:233网校)

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