证券市场基本法律法规考试必背内容:比例篇

来源:233网校 2017年9月25日

5%

①公司职工而收购的本公司股份,不得超过本公司已发行股份总额的5%

②持有期货公司5%以上股权的个人股东,其个人金融资产不低于人民币3000万元

③任何单位或个人未经批准,持有或者实际控制证券公司5%以上股权的,国监机构应当责改;改正前,相应股权不具有表决权

7%

①保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责

10%

①公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的,可以不再提取

20%

①限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流通性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产不得超过该计划资产净值的20%

②有限责任公司公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%(现公司法不在限制)

③证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价格计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%

25%

①股票上市:公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元,公开发行股份的比例为10%以上。公司职工认购的股本数额不得超过股本总额的10%

②法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%

30%

①证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%

②上市公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司资产总额30%,应由股东大会做出决议,并经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过

③内幕信息:公司营业主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

④因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的,收购人可免于聘请财务顾问

35%

①以募集方式设立股份有限公司,发起人认购股份不少于总数的35%

33%

①根据我国政府对WTO的承诺允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%,加入后3年内,外资比例不超过49%

40%

①证券公司必须符合的风险控制指标中:净资本与净资产的比例不得低于40%

②债券发行:累计债券余额不超过公司净资产的40%

50%

①投资者融券卖出证券时,融券保证金比例不得低于50%

70%

①股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%

②在融资融券业务中,充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按一定折算率进行折算,上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%

75%

①收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行股份总数的75%以上,该公司股票应终止交易

80%

①证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不超过净资产的80%

100%

①证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

5%~15%

①违反公司法规定,虚报注册资本,提交虚假材料等,处虚报注册资本金额,处以虚假注册资本金额5%~15%的罚款;对提交虚假材料或者使用其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以5~50万的罚款

过半数:

①有限责任公司股东向股东以外的人转让股权,经半数同意

1/2:

①投资决策委员会的会员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2

1/3:

①投资决策委员会的成员中,证券公司的人员数量不得超过1/3

②监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于1/3

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(责任编辑:233网校)

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