证券市场基本法律法规考试必背内容:金额篇

来源:233网校 2017年9月25日

特殊:

1.代表十分之一以上表决权的股东,三分之一以上的董事、监事会或者不设监事会的公司的2.监事提议召开临时会议的,应当召开临时会议

3.股份有限公司董事会成员为5至19人

4.股票最近3年连续亏损,债券近2年连续亏损,暂停交易;股票最近3年连续亏损,在其后1年度内未能恢复盈利,终止交易

5.证券公司申请保荐机构资格:

①良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人

②符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

6.证券公司从事财务顾问业务的数字条件:近3年无违法违规;财务顾问主办人不少于5人

3万:

①机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,情节严重的,由中国证监会警告并处3万元以下罚款

②机构拒绝配合调查,情节严重的处3万元以下罚款

5万:

①证券公司设立限定性集合资产管理计划,接收单个客户的资金数额不得低于人民币5万元

②诱骗投资者买卖证券、期货合约罪追诉标准:获利或避免损失数额累计在5万元以上的,造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

③虚假陈述罪追诉标准:获利或避免损失数额累计在5万元以上的,造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

10万:

①证券公司设立非限定性集合资产管理计划,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元

②个人集资诈骗,数额在10万元以上的

30万:

①背信运用受托财产罪:擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产数额在30万元以上的

②涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 30万元 以上的应予立案追诉。

50万:

①单位集资诈骗,数额在50万元以上的

②利用未公开信息交易罪追诉标准或内幕交易、泄露内幕信息罪:

证券交易成交额累计50万元以上;期货交易占用保证金数额累计在30万元以上;获利或避免损失数额累计15万元以上

100万:

①申请证券、期货投资咨询从业资格机构应具备条件是 100万元 人民币以上的注册资本

②证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100万元

③合格投资者:个人或家庭金融资产合计不低于 100万元 人民币

④证券投资咨询机构从事上市公司并购重组业务,应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近两年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币

500万:

①欺诈发行股票、债券的犯罪构成:发行数额在500万元以上的

1000万:

①合格投资者:公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

2000万:

①证券公司经营证券经纪业务,其净资本不得低于人民币2000万元

3000万:

①股票上市:公司股本总额不少于人民币3000万元

②公开发行公司债券:股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元

③申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币3000万元

④在公司拟发行的股本总额中,发起人认购的部分不得少于人民币3000万元

5000万:

①公司申请公司债券上市交易,公司债券实际发行额不少于5000万元。尚未到期的歌词发行的各种债券的总发行额,不超过公司净资产的40%

②证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理,其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元

③证券公司申请保荐机构资格,注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元

6000万:

①公开发行公司债券,有限责任公司的净资产不得低于人民币6000万元

8000万:

①会计事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和需达到8000万

1亿:

①设立管理公开募集基金的基金管理公司,注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本

3亿:

①设立基金管理公司:主要股东注册资本不低于3亿元人民币

5亿:

①证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务两项及两项以上的,其注册资本不得低于人民币5亿元而非净资本

12亿元:

①中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求,要求最近一年净资本不低于12亿元

3万元以上10万元以下:

①违反基金法规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给与警告并处3万元以上10万元以下的罚款

②对证券公司未按照规定制定专门部门处理客户投诉的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3万元以上10万元以下的罚款

3万元以上30万元以下:

①发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给与警告,并处3万元以上30万元以下罚款

②证券公司承销或代理买未经核准擅自公开发行证券,责令停止承销或代理买卖

③公司在依法向有关主管部门提供财务会计报告等材料上有虚假记载或隐瞒重要事实的

④保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的保荐书

5万元以上50万元以下:

①公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府责令改正,处5万元以上50万元以下

②对提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要实施的公司处5万元以上50万元以下

10万元以上60万元以下:

①单位操纵证券市场的,应当对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员给与警告,并处

②收购人或收购人的控股股东,利用上市公司收购、损害被收购公司股东合法权益,情急严重的

③证券公司违反规定动用客户的交易结算资金,责令改正没有违法所得或所得不超10万元的

10万元以上30万元以下:

①期货公司接受不符合规定条件的单位或个人委托,没有违法所得或所得不足10万

②证券公司违反规定委托他人代为买卖证券,没有违法所得或所得不足10万

20万元以上50万元以下:

①证券公司未按照规定与为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处20万元以上50万元以下的罚款

30万元以上60万元以下:

①发行人、上市公司或其他信息披露义务人未按规定报送有关报告或报告有误

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(责任编辑:233网校)

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