证券从业证券市场基本法律法规考点精练:欺诈发行股票犯罪构成

来源:233网校 2017年8月9日
摘要本罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。法律备考必看73个核心考点>>

《证券市场基本法律法规》考点精练:欺诈发行股票、债券的犯罪构成(第四章第一节)

在线练习:证券基本法律法规章节习题

欺诈发行股票、债券的犯罪构成

客体要件:本罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

客观要件:

(1)行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。

(2)行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为。如果行为人仅是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法,而未实施发行股票或者公司、企业债券的行为,不构成本罪。必须是既制作了虚假的上述文件,且已发行了股票和公司、企业债券的才构成本罪。

(3)行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集方法发行股票或者公司、企业债券的行为,必须达到一定的严重程度,即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的”,才构成犯罪。

主体要件:本罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

主观要件:

本罪在主观上只能依故意构成、过失不构成本罪。即行为人明知自己所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等不是对本公司状况或本次股票、债券发行状况的真实、准确、完整反映,仍然积极为之者。

非法集资类犯罪的犯罪构成 

  非法集资类犯罪的犯罪构成主要包括以下几个方面: 

  (1)犯罪主体是一般主体,包括自然人和单位。 

  (2)犯罪主观方面是故意。 

  (3)犯罪客体是国家金融管理秩序。 

  (4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。主要是以非法发行股票债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会不特定对象募集资金,并承诺在 

  一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予其他回报。 

考点练习:

1、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是(   )。

A.单位

B.自然人

C.复杂客体

D.简单客体 

参考答案:A

参考解析:欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位,自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。 

2、下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法,错误的是(   )。

A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中,有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为,必须达到一定的严重程度,才构成犯罪

C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

D.本罪侵犯的客体是复杂客体 

参考答案:D

参考解析:选项A、B、C属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件,选项D属于其客体要件。 

3、下列关于非法集资类犯罪构成的说法,错误的是(   )。

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体只能是法人

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序 

参考答案:B

参考解析:非法集资类犯罪的构成包括:(1)犯罪主体包括自然人和单位。(2)犯罪主观方面是故意。(3)犯罪客体是国家金融管理秩序。(4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。 

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(责任编辑:233网校)

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