证券从业证券市场基本法律法规考点精练:中间介绍业务

来源:233网校 2017年8月6日
摘要证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:法律备考必看73个核心考点>>

《证券市场基本法律法规》考点精练:证券公司中间介绍业务的业务范围(第三章第七节)

在线练习:证券基本法律法规章节习题

证券公司中间介绍业务的业务范围 

  证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务: 

  (1)协助办理开户手续。 

  (2)提供期货行情信息、交易设施。 

  (3)中国证监会规定的其他服务。 

  证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 

  证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项: 

  (1)介绍业务的范围。 

  (2)执行期货保证金安全存管制度的措施。 

  (3)介绍业务对接规则。 

  (4)客户投诉的接待处理方式。 

  (5)报酬支付及相关费用的分担方式。 

  (6)违约责任。 

  (7)中国证监会规定的其他事项。 

考点练习:

1、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法,错误的是(   )。

A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险

C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立

D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料 

参考答案:A

参考解析:证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。故A项说法错误。

2、下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法,错误的是(   )。 

A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

B.证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 

参考答案:B

参考解析:B项说法错误,应为“证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。 

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(责任编辑:233网校)

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