证券从业证券市场基本法律法规考点精练:证券自营业务

来源:233网校 2017年7月29日
摘要证券自营业务的范围包括:(1)一般上市证券的自营买卖(2)一般非上市证券的买卖(3)兼并收购中的自营买卖(4)证券承销业务中的自营买卖。法律备考必看73个核心考点>>

《证券市场基本法律法规》考点精练:证券自营业务的范围与监管措施(第三章第五节)

在线练习:证券基本法律法规章节习题

证券自营业务的范围与监管措施 

证券自营业务的范围包括:

(1)一般上市证券的自营买卖

(2)一般非上市证券的买卖

(3)兼并收购中的自营买卖

(4)证券承销业务中的自营买卖

证券自营业务的监管措施如下: 

  (1)专设账产、单独管理证券公司同时经营证券自营与代理业务,应当将经营两类业务的资金、账户和人员分开管理,并将客户交易结算资金全额存入指定商业银行,将公司证券自营资金设立专门账户单独管理核算。 

  (2)证券公司自营情况的报告。证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况统计表。并且每年要向中国证监会报送年报、向交易所报送年检报告,其中自营业务情况也是主要内容之一。 

  (3)中国证监会的监管。证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。 

  (4)证券交易所监管。要求会员按月编制库存证券报表,并于次月5日前报送证券交易所;每年6月30日和l2月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况等。 

  (5)禁止内幕交易的主要措施

证券自营业务操作的基本要求 

  证券公司从事自营业务,应当遵守以下规定: 

  (1)真实、合法的资金和账户。 

  (2)业务隔离。 

  (3)明确授权。 

  (4)风险监控。 

  (5)报告制度。 

证券自营业务的禁止性行为 

  (1)禁止内幕交易。 

  (2)禁止操纵市场。 

  (3)其他禁止的行为。其内容包括:假借他人名义或以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作;法律、法规或中国证监会禁止的其他行为。

考点练习:

1、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管(   )年。

A.5

B.10

C.20

D.30 

参考答案:C

参考解析:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

2、证券自营业务决策机构原则上应当按照(   )的三级体制设立。 

A.董事会一投资决策机构一自营业务部门

B.董事会一自营业务部门一投资决策机构

C.投资决策机构一董事会一自营业务部门

D.自营业务部门一董事会一投资决策机构 

参考答案:A

参考解析:证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。 

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(责任编辑:233网校)

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