证券从业证券市场基本法律法规考点精练:经纪业务禁止行为

来源:233网校 2017年7月20日
摘要经纪业务的禁止行为如下:(1)不得为客户的股票申购和交易提供融资融券……法律备考必看73个核心考点>>

《证券市场基本法律法规》考点精练:经纪业务的禁止行为(第三章第一节)

在线练习:证券基本法律法规章节习题

经纪业务的禁止行为 

经纪业务的禁止行为如下: 

(1)不得为客户的股票申购和交易提供融资融券。 

(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。 

(3)不得侵占、损害客户的合法权益。 

(4)不得违背客户的指令买卖证券,或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。 

(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。 

(6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。 

(7)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。 

(8)不得以任何方式提高或降低,或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准,收取不合理的佣金和其他费用。 

(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。 

(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。 

(11)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。

考点练习:

下列关于经纪业务禁止行为的说法,错误的是(   )。

A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息 

参考答案:B

参考解析:证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收,故B项错误。 

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(责任编辑:233网校)

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