证券从业证券市场基本法律法规考点精练:申请保荐代表人

来源:233网校 2017年7月12日
摘要个人申请保荐代表人资格的条件以及保荐代表人的注册登记事项。法律备考必看73个核心考点>>

《证券市场基本法律法规》考点精练:申请保荐代表人资格的条件(第二章第一节)

在线练习:证券基本法律法规章节习题

个人申请保荐代表人资格的条件:

个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件: 

(1)具备3年以上保荐相关业务经历。 

(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。 

(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。 

(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。 

(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。 

(6)中国证监会规定的其他条件。 

保荐代表人的注册登记事项:

保荐代表人的注册登记事项包括: 

(1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。 

(2)保荐代表人的联系电话、通信地址。 

(3)保荐代表人的任职机构、职务。 

(4)保荐代表人的学习和工作经历。 

(5)保荐代表人的执业情况。 

(6)中国证监会要求的其他事项。 

考点练习:

1、个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括(   )。

A.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录

B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

D.未负有数额较大到期未清偿的债务 

参考答案:C

参考解析:个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

2、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起(   )个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。 

A.2

B.3

C.4

D.5 

参考答案:D

参考解析:保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。 

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(责任编辑:233网校)

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