证券从业证券市场基本法律法规考点精练:1-4章汇总

来源:233网校 2017年8月12日
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证券从业证券市场基本法律法规考点精练:1-4章汇总

在线练习:证券基本法律法规章节习题

第一章 证券市场基本法律法规

第一节 证券市场的法律法规体系

证券市场法律法规效力层次

第二节 公司法

公司的种类股份有限公司股份转让的相关规定有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权公司的合并与分立

第三节 证券法

证券发行和交易的“三公”原则证券发行的一般规定证券交易的条件及方式证券交易暂停和终止的情形

第四节 基金法

基金管理人基金托管人基金份额持有人公募基金运作的方式

第五节 期货交易管理条例

期货的概念及特征期货交易所的职责期货公司设立的条件

第六节 证券公司监督管理条例

证券公司客户交易结算资金管理的规定证券公司依法履行诚信义务的规定

第二章 证券从业人员管理

第一节 从业资格

证券业务的专业人员专业人员注册登记

第二节 执业行为

证券市场禁入措施证券经纪人基金销售机构禁止性行为规定证券业财务行为规范

第三章 证券公司业务规范

第一节 证券经纪

证券经纪业务证券账户管理及操作资金账户的管理及操作规范经纪业务禁止行为

第二节 证券投资咨询

证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念证券、期货投资咨询业务荐股软件

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

证券公司从事财务顾问业务的条件财务顾问应当配合中国证监会的工作

第四节 证券承销与保荐

证券发行保荐业务的一般规定首次公开发行股票证券公司发行与承销业务的内部控制规定

第五节 证券自营

证券自营业务的范围与监管措施证券公司的风险监控体系一般规定

第六节 证券资产管理

证券公司开展资产管理业务资产管理合同应当包括的必备内容合格投资者要求资产管理业务禁止行为的有关规定

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

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(责任编辑:233网校)

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