证券从业证券市场法律法规考点精练:证券业务的专业人员

来源:233网校 2017年5月13日

《证券市场基本法律法规》考点精练:证券业务的专业人员(第二章第一节)证券从业取证班,零基础通关辅导,立即查看>>

在线练习:证券基本法律法规第二章章节习题

证券业务的专业人员

从事证券业务的专业人员是指:

(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员

(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员

(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

(6)所谓管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的,适用其规定。

考点练习:

1、下列不符合证券从业资格考试报名条件的是(  )。

A.小红属于大专以上学历

B.今年刚刚初中毕业的小明

C.小王已经年满18周岁

D.小张今年大学刚刚毕业

参考答案:B

参考解析:从业资格取得的条件包括:(1)参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的,取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。考点专业人员从事证券业务的资格条件

2、以下人员中,不符合证券从业资格考试要求的是(  )。

A.只具备初中文化程度的成年人

B.刚毕业的大学生

C.大学毕业的失业人员

D.被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期

参考答案:A

参考解析:年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员,都可报名参加入门资格考试。

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(责任编辑:233网校)

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