证券从业证券市场基本法律法规考点精练:专业人员注册登记

来源:233网校 2017年5月14日

《证券市场基本法律法规》考点精练:证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求(第二章第一节)证券从业取证班,零基础通关辅导,立即查看>>

在线练习:证券基本法律法规第二章章节习题

证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求

1.首次注册程序

(1)对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请人”),证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称“系统”),系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律,第一、三、五位为字母,第二、死、六位为数字)。

(2)申请人在系统的主页上输入系统编码和密码,即可进入系统填写执业注册申请表。申请人要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交以下书面材料:执业注册申请表;身份证复印件;学历证书复印件;具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;未受过刑事处罚的证明;中国证券业协会规定的其他材料。证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料,以备中国证券业协会检查

(3)证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核,确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件,将符合要求的申请通过系统提交中国证监业协会

(4)中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员,中国证券业协会通过系统通知其所在机构,并说明原因

(5)注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在中国证券业协会网站公示

2.变更注册程序

(1)提出变更请求

(2)对变更申请进行审核

(3)中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册的人员,中国证券协会通过系统通知其所在机构,并说明原因。

(4)证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后,中国证券业协会将在网站更新有关公示信息

考点练习:

1、下列人员中,属于应取得中国证券业执业证书的有(  )。

I 证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 

II 商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 

III 商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 

IV 证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

参考答案:C

参考解析:证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。考点:证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定 、

2、下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,且复核应当留痕的是(  )。

I. 证券账户的开立 

II. 资金账户的注销 

III. 建立及变更客户资金存管关系

IV. 客户证券账户转托管和撤销指定交易

A.I 、II、 III 、IV

B.II、 III、 IV

C.I、 IV

D.I 、II 、III

参考答案:A

参考解析:涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,且复核应当留痕。 考点:证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定、 

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(责任编辑:233网校)

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