证券从业证券市场基本法律法规考点精练:交易结算资金

来源:233网校 2017年5月8日

《证券市场基本法律法规》考点精练:证券公司客户交易结算资金管理的规定(第一章第六节)

证券公司客户交易结算资金管理的规定

证券公司客户交易结算资金管理的规定如下:

(1)客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理

(2)非因客户本身债务或者法律规定的其他情形,任何单位或这个人不得对客户的交业务易结算资金、委托资产的申请查封、冻结或者强制执行

(3)除下列情况外,不得动用客户的交易结算资金或者委托资金

①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

②客户支付与证券交易有关佣金、费用或者税款

③法律规定的其他情形

考点练习:

下列(  )情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

A.证券公司借用客户资金并在30日内还清

B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用

C.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

D.客户缴纳与证券交易有关的税款

参考答案:A

参考解析:《证券公司监督管理条例》第六十条规定,除下列情形外,不得动用客户的交易结算资金或者委托资金:(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

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(责任编辑:233网校)

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