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证券从业证券市场基本法律法规考点精练:期货公司设立的条件

来源:233网校  2017年5月3日

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《证券市场基本法律法规》考点精练:期货公司设立的条件(第一章第五节)证券从业取证班,零基础通关辅导,立即查看>>

在线练习:证券基本法律法规第一章章节习题

期货公司设立的条件

根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定,设立期货公司应当具备下列条件:

(1)注册资本最低额为人民币3000万元。

(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格。

(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。

(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好。3年无重大违法违规记录。

(5)有合格的经营场所和业设施。

(6)有健全的风险管理和内部控制制度。

(7)国务院期货监管机构规定的其他条件。

考点练习:

1、在我国申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近(  )年无重大违法违规记录。 

A.1

B.2

C.3

D.5 

参考答案:C

参考解析: 在我国申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录。 

2、申请设立期货公司,除应符合《中华人民共和国公司法》的规定,还应具备的条件包括(  )。

A.注册资本最低限额为人民币3000万元

B.注册资本最低限额为人民币2000万元

C.注册资本最低限额为人民币1500万元

D.年盈利超过人民币3000万元

参考答案:A

参考解析:申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:(1)注册资本最低限额为人民币3000万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

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