证券从业证券市场基本法律法规考点精练:基金财产的独立性要求

来源:233网校 2017年4月30日

《证券市场基本法律法规》考点精练:基金财产的独立性要求(第一章第四节)证券从业取证班,零基础通关辅导,立即查看>>

在线练习:证券基本法律法规第一章章节习题

基金财产的独立性要求

基金财产的独立性要求如下:

(1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人。基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者依法宣告破产等原因进行终止清算的,其基金财产不属于其清算财产。

(2)基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消,不同基金的债权不得相互抵消

(3)非因基金本身承担的债务,债权人不得对基金财产主张强势执行

(4)基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户,确保基金的完整与独立

法律规定,基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其自有资产分开,或者未对基金资产实行分账管理的,责令改正,并处5万元以上或者50万元以下的处罚;有违法所得的,没收违法所得;造成基金份额持有人损失的,承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销其从业资格等行政处罚,并可处3万元以上30万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任

考点练习:

1、下列关于基金管理人、基金托管人的说法中,正确的是(  )。

A.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产

B.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产

C.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产

D.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产

参考答案:D

参考解析:基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。

2、基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以(  )为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的,从其约定。

A.银行储蓄存款和持有的证券资产

B.银行储蓄存款

C.出资

D.持有的证券资产

参考答案:C

参考解析:《中华人民共和国证券投资基金法》第五条第一款规定,基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的,从其约定。

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(责任编辑:233网校)

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