证券从业证券市场基本法律法规考点精练:基金托管人

来源:233网校 2017年4月27日

《证券市场基本法律法规》考点精练:基金托管人(第一章第四节)证券从业取证班,零基础通关辅导,立即查看>>

在线练习:证券基本法律法规第一章章节习题

基金托管人

基金托管人的概念:基金托管人指投资权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的基金托管人保管资金资产

基金托管人的权利主要有:

(1)保管基金资产

(2)监督基金管理人的投资运作

(3)获取基金托管费用

基金托管人的义务主要有:

(1)保管资金资产

(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证

(3)负责基金投资于证券的清算交割,执行基金管理人的投资指令,负责基金名下的资金往来

考点练习:

下列不属于基金管理人义务的是(  )。

A.负责基金投资于证券的清算交割

B.及时、足额向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的会计账册,记录15年以上

D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

参考答案:A

参考解析:基金管理人的义务主要有:(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册,记录15年以上。(4)编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。

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(责任编辑:233网校)

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