证券从业证券市场基本法律法规考点精练:证券交易暂停

来源:233网校 2017年4月25日
摘要证券从业考试全面备考开始,证券市场基本法律法规考点精练,突破核心考点,赢取高分。第一章第三节考点:证券交易暂停和终止的情形。证券从业取证班,零基础通关辅导,立即查看>>

证券交易暂停和终止的情形

股票暂停交易情况

(1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

(2)不按照规定公开其财务情况,或对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者

(3)有重大违法行为

(4)最近3年连续亏损

股票终止交易情况

(1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

(2)不按规定公开其财务状况,或作虚假记载,且拒绝纠正

(3)最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利

(4)公司解散或者宣告破产

债券暂停交易情形

(1)有重大违法行为

(2)发生重大变化不符合上市条件

(3)所募资金不按照核准的用途使用

(4)未按照募集办法履行义务

(5)近2年连续亏损

债券终止交易情形

有暂停交易中第(1)、第(4)项所列情形之一,经查实后果严重的;或者有第(2)项、第(3)项、第(5)项所列情形之一,在期限内未能消除的,另外,公司解散或者被宣告破产的

基金暂停交易情形

(1)发生重大变更而不符合上市条件

(2)违反国家法律、法规,证券监督管理机构决定暂停上市

(3)严重违反投资基金上市规则

基金终止交易情形

(1)不再具备法定的上市交易条件

(2)基金合同期限届满

(3)基金份额持有人大会决定提前终止上市交易

(4)基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形

考点练习:

公司债券上市交易后,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有(  )。

I 公司有重大违法行为

II 未按照公司债券募集办法履行义务

III 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 

IV 公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利

A.I 、II 、III

B.II 、III

C.III、 IV

D.I 、II 、IV

参考答案:A

参考解析:公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易:(1)公司有重大违法行为。(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件。(3)公司债券所募集资金不按照核准的用途使用。(4)未按照公司债券募集办法履行义务。(5)公司最近2年连续亏损。考点证券交易暂停和终止的情形

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(责任编辑:233网校)

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