证券从业证券法律法规考点:证券交易暂停和终止的情形

来源:233网校 2017年1月29日
摘要证券从业资格考试证券市场基本法律法规考点知识:证券交易暂停和终止的情形,更多证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习辅导请访问233网校。证券从业90%核心考点解密>>

  股票暂停交易情形

  (1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。

  (2)不按照规定公开其财务状况,或对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者。

  (3)有重大违法行为。

  (4)最近3年连续亏损

  股票终止交易情形

  (1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。

  (2)不按规定公开其财务状况,或作虚假记载,且拒绝纠正。

  (3)最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利。

  (4)公司解散或者被宣告破产

  债券暂停交易情形

  (1)有重大违法行为。

  (2)发生重大变化不符合上市条件。

  (3)所募资金不按照核准的用途使用。

  (4)未按照募集办法履行义务。

  (5)近2年连续亏损

  债券终止交易情形

  有暂停交易中第(1)项、第(4)项所列情形之一,经查实后果严重的;或者有第(2)项、第(3)项、第(5)项所列情形之一,在限期内未能消除的。另外,公司解散或者被宣告破产的

  基金暂停交易情形

  (1)发生重大变更而不符合上市条件。

  (2)违反国家法律、法规,证券监督管理机构决定暂停上市。

  (3)严重违反投资基金上市规则

  基金终止交易情形

  (1)不再具备法定的上市交易条件。

  (2)基金合同期限届满。

  (3)基金份额持有人大会决定提前终止上市交易。

  (4)基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形

  证券从业资格考试课程已经开通,请学员朋友们抓紧时间进入学习状态,根据精讲班——习题班——冲刺班——模考押题班的流程进行学习。(2017证券从业90%核心考点解密>>)

  专题指导:2017年证券从业资格考试报名指南专题

  复习计划:证券从业资格考试复习全面指导,备考马上开始!

一键安装官方客户端

重要资讯及时推送,阅读更流畅

(责任编辑:233网校)

2017年证券从业精讲班
全面梳理教材知识点,拿下60%基础考分

2620 人学习 热门课程
相关推荐
精品课程新用户送600元大礼包

2017年证券从业考试辅导精讲班

课程推广
2620人学习 免费试听更多
关闭 233网校客户端
资讯,试题,视频一手掌握
立即下载