证券从业证券市场基本法律法规考点:证券发行的一般规定

来源:233网校 2017年1月27日
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  证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人,以筹集资金为目的,按照一定的程序将股票、公司债券以及其他证券销售给投资者的一系列行为的总称。

  《中华人民共和国证券法》规定:公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。

  证券发行有下列情形之一的,为公开发行:

  (1)向不特定对象发行证券。

  (2)向累计超过200人的特定对象发行证券。

  (3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

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(责任编辑:233网校)

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