单项选择题

　　1.发行人不得有在最近(　　)个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.36

　　2.未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是(　　)。

　　A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

　　C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　3.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计不应超过(　　)人，亦构成变相公开发行股票。

　　A.150

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　4.违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担(　　)责任。

　　A.民事赔偿

　　B.刑事

　　C.行政处罚

　　D.缴纳罚款

　　5.下列不属于非法集资特征要求的是(　　)。

　　A.未经有关部门依法批准吸收资金

　　B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

　　C.只承诺在一定期限内返还本金

　　D.向社会公众(不特定对象)吸收资金

　　6.单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量(　　)以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　7.犯集资诈骗罪的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　8.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　　)的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.5万元以上30万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.30万元以上60万元以下

　　9.下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是(　　)。

　　A.职务、具体职责及履行职责情况

　　B.知情程度和态度

　　C.专业背景

　　D.个人资产数额

　　10.董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有(　　)关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

　　A.紧密

　　B.直接因果

　　C.隶属

　　D.间接因果

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