一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、 任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．5倍以上10倍以下


2、 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（　　）。
A．直接行为人
B．直接负责的主管人员
C．企业
D．个人


3、 （　　）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。
A．中国证券监督管理委员会
B．中国证监会派出机构
C．中国证券业协会
D．证券交易所


4、 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（　　）。
A．投资人利益优先原则
B．全面性原则
C．客观性原则
D．及时性原则


5、 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（　　）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。
A．25%
B．30%
C．35%
D．40%


6、 股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（　　）。
A．公平
B．公正
C．公开
D．同股同价


7、 申请证券上市交易，应当向（　　）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A．国务院证券监督管理机构
B．证券交易所
C．中国证券业协会
D．省级人民政府


8、 根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（　　）。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4


9、 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（　　）。
A．有500万元人民币以上的注册资本
B．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
C．有健全的内部管理制度
D．具备中国证券监督管理委员会要求的其他条件


10、 下列（　　）不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
A．《证券业从业人员资格管理办法》
B．《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C．《证券从业人员行为守则(试行)》
D．《证券公司融资融券业务试点管理办法》