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2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(3)

来源:233网校 2014年8月20日 字号
摘要:
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本大题共60小题,每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内
1、 下列客户委托中,最优先的是(  )。
A.9时35分,11.25元买入
B.9时40分,11.30元买入
C.9时35分,11.30元买入
D.9时40分,11.25元买入


2、 连续竞价期间,上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括:实时最高(  )个买入申报价格和数量。
A.5
B.6
C.7 
D.8


3、 根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所是(  )。
A.实行自律管理的法人
B.以营利为目的的法人
C.不以营利为目的的机关
D.实行自律管理的机关


4、 客户申请开展融资融券业务要在(  )开立实名信用资金账户。
A.证券登记结算机构
B.指定商业银行
C.证券公司
D.证券交易所


5、 证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司。或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前(  )个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
A.1
B.2
C.6 
D.12

6、 验证主要是对(  )进行核实。
A.客户委托时递交的相关证件
B.客户填写的委托单
C.客户的资金账户
D.客户的证券账户


7、 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币(  )元。
A.2 000万
B.5 000万
C.1亿
D.5亿


8、 境外证券经营机构设立的驻华代表处,若符合条件,经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的(  )。
A.正式会员
B.临时会员
C.普通会员
D.特别会员


9、 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的(  )进行证券交易。
A.交易席位
B.交易单元
C.特别单位
D.普通席位


10、 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,应承担(  )的法律责任。
A.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
C.责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任
D.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款


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