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2014年《证券交易》考试模拟试题及答案(4)

来源:233网校 2014年2月18日 字号

  一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。)
  1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给(  )带来损失的风险。
  A.发行者
  B.持有者
  C.管理者
  D.中介人
  2. 证券回购市场属于(  )。
  A.货币市场
  B.资本市场
  C.中期资金市场
  D.长期资金市场
  3. 在我国,证券交易所是经(  )批准设立的。
  A.中国证监会
  B.国务院
  C.中国人民银行
  D.全国人民代表大会
  4. (  )将产生证券交易的合规风险。
  A.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易
  B.证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误
  C.证券公司管理不善 
  D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
  5. 境内自然人申请开立B股账户,需先开立(  )。
  A.A股资金账户
  B.H股账户
  C.A股账户
  D.B股资金账户
  6. 人民币特种股票(B股)于(  )年在上海证券交易所上市。
  A.1986
  B.1988
  C.1990
  D.1992
  7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则(  )
  A.公开
  B.公平
  C.公正
  D.高效
  8. 投资者发出委托指令的形式不能以(  )的形式出现。
  A.口头委托 
  B.书面委托
  C.电话委托 
  D.电脑委托
  9. 目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用(  )原则作为第一优先原则。
  A.时间优先
  B.价格优先
  C.客户优先
  D.数量优先
  10. 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起(  )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。
  A.15
  B.10
  C.5
  D.3

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