证券从业考试金融市场基础知识真题训练营2-5

来源:233网校 2017年7月18日
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证券从业考试《金融市场基础知识》真题训练营:第二章第四节

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选择题:

1、证券市场监管的(   )比较直接,运用不当可能违背市场规律,无法发挥作用甚至遭到惩罚。[2016年10月真题]

A.法律手段

B.行政手段

C.经济手段

D.司法手段

参考答案:B

参考解析:证券市场监管的行政手段比较直接,但运用不当可能违背市场规律,无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期,法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。

2、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于(   )。[2013年12月真题]

A.自律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.法律手段

参考答案:B

参考解析: 证券市场监管的手段有三种,分别是经济手段、行政手段和法律手段,其中经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段,对证券市场进行干预。

3、目前按照《证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,(   )管理。[2013年12月真题]

A.以每个客户的名义单独立户

B.采取银证转账的方式

C.投资金额大小分类设置账户

D.实名制

参考答案:A

参考解析: 根据我国《证券法》第一百三十九条规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。

组合型选择题:

1、国务院证券监督管理机构由(   )组成。[2016年5月真题]

Ⅰ.中国证券监督管理委员会

Ⅱ.中国证券监督管理委员会的派出机构

Ⅲ.地方政府金融办

Ⅳ.国务院国有资产管理委员会

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C

参考解析:国务院证券监督管理机构是我国证券市场监管机构,它依法对证券市场实行监督
管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督
管理委员会及其派出机构组成。

2、基金信息披露应满足的原则包括(   )。[2014年6月真题]

Ⅰ.真实性

Ⅱ.规范性

Ⅲ.灵活性

Ⅳ.完整性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析: 基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。①在披露内容上,要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则;②在披露形式上,要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。

3、下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有(   )。[2014年3月真题]

Ⅰ.上市公司

Ⅱ.从事证券服务业务的资产评估机构

Ⅲ.证券发行人

Ⅳ.从事证券服务业务的资信评估机构

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析: 中国证监会在履行其职责时,有权对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。

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(责任编辑:233网校)

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