2017年证券从业《金融市场基础知识》真题汇编卷(2)

来源:233网校 2017年7月26日
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一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)

1、全面的风险管理的含义不包括(  )。

A.全过程的风险管理

B.全部风险的管理

C.全方位的管理

D.全天候的管理

参考答案:D

参考解析: 全面的风险管理有四个方面的含义:(1)全过程的风险管理。(2)全部风险的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的组织措施。

2、按照附新股认股权和债券本身能否分开划分,附认股权证的公司债券可分为(  )。

A.独立型与非独立型

B.可分型与综合型

C.独立型与分离型

D.可分离型与非分离型

参考答案:D

参考解析: 按附新股认股权和债券本身能否分开划分,附认股权证的公司债券可分为:(1)可分离型,即可分离交易的附认股权证公司债券,其债券与认股权可以分开,可独立转让。(2)非分离型,即不能把认股权从债券上分离,认股权不能成为独立买卖的对象。

3、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介,金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有(  )。

A.扩散性

B.加速性

C.可管理性

D.不确定性

参考答案:C

参考解析: 金融风险的可管理性指通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介,金融风险可以得到有效的预测和控制。

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二、组合型选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

1、下列企业融资方式中,属于问接融资的有(  )。

Ⅰ.发行股票

Ⅱ.银行贷款

Ⅲ.发行债券

Ⅳ.从国际金融机构借款

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、

参考答案:A

参考解析: 间接融资亦称间接金融,是指拥有暂时闲置货币资金的单位通过存款的形式,或者购买银行、信托、保险等金融机构发行的有价证券,将其暂时闲置的资金先行提供给这些金融中介机构,然后再由这些金融机构以贷款、贴现等形式,或通过购买需要资金的单位发行的有价证券,把资金提供给这些单位使用,从而实现资金融通的过程。本题中,Ⅱ、Ⅳ项符合题意,工、Ⅲ项属于直接融资。

2、股票按股东享有权利的不同,可以分为(  )。

Ⅰ.记名股票
Ⅱ.普通股票
Ⅲ.不记名股票
Ⅳ.优先股票

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案:C

参考解析: 按股东享有权利的不同,股票可以分为普通股票和优先股票。普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的基本权利和义务;优先股票是一种特殊股票,在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。

3、下列选项中,属于奇异型期权的是(  )。

Ⅰ.百慕大期权

Ⅱ.利率期权

Ⅲ.平均期权

Ⅳ.障碍期权

A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案:A

参考解析: Ⅱ项中的利率期权属于标准化的交易所交易期权.而不是奇异型期权。

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(责任编辑:233网校)

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